有關創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理相關調(diào)整事項的通知

      
尊敬的投資者：
為推進創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制，深圳證券交易所于4月27日修訂并發(fā)布了《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理實施辦法（2020年修訂）》（以下簡稱《實施辦法》），自2020年4月28日起施行。為做好新舊規(guī)則適用的銜接安排，現(xiàn)將有關事項通知如下：
一、創(chuàng)業(yè)板適當性管理主要變化事項
1、《實施辦法》實施后，投資者參與創(chuàng)業(yè)板股票、存托憑證申購、交易（以下統(tǒng)稱創(chuàng)業(yè)板交易）的，應符合《實施辦法》相關規(guī)定。個人投資者應當符合下列條件：
（1）申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣10萬元（不包括投資者通過融資融券融入的資金和證券）；
（2）參與證券交易24個月以上。
2、《實施辦法》實施后，普通投資者首次參與創(chuàng)業(yè)板交易的，須以紙面或電子方式簽署新版《創(chuàng)業(yè)板投資風險揭示書》。專業(yè)投資者無需簽署《創(chuàng)業(yè)板投資風險揭示書》。
3、《實施辦法》實施前已開通創(chuàng)業(yè)板交易權限的投資者不受影響，可以繼續(xù)參與創(chuàng)業(yè)板股票交易。但參與注冊制下創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行申購、交易前，存量普通投資者應當重新簽署新版《創(chuàng)業(yè)板投資風險揭示書》。
4、《實施辦法》實施后，按照原《實施辦法》申請但未達開通時間的個人投資者，不適用“參與證券交易24個月以上”交易經(jīng)驗的規(guī)定，但應遵守原《實施辦法》兩天、五天相關冷靜期要求。
5、《實施辦法》實施前曾開通創(chuàng)業(yè)板交易權限，但已銷戶或已關閉創(chuàng)業(yè)板交易權限的個人投資者，不屬于“已開通創(chuàng)業(yè)板交易權限的個人投資者”范圍，適用《實施辦法》有關資產(chǎn)量、交易經(jīng)驗的要求（詳見上述第一點）。
6、《實施辦法》實施后在其他券商開通創(chuàng)業(yè)板交易權限的投資者，于我司新開深市A股賬戶或者轉(zhuǎn)托管至我司的，需重新申請開通創(chuàng)業(yè)板交易權限。
7、《實施辦法》實施前已開通創(chuàng)業(yè)板交易權限的個人投資者，新開深市A股賬戶或者轉(zhuǎn)托管后參與創(chuàng)業(yè)板交易的，不適用《實施辦法》有關資產(chǎn)量、交易經(jīng)驗的要求（詳見上述第一點）：
二、我司創(chuàng)業(yè)板業(yè)務辦理相關調(diào)整事項
為充分落實創(chuàng)業(yè)板適當性管理相關要求，我司線上創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)簽功能暫時關閉，投資者可前往我司各營業(yè)場所辦理創(chuàng)業(yè)板交易權限開通及轉(zhuǎn)簽等業(yè)務。線上開通辦理時間另行通知。
如有疑問可聯(lián)系您所在地的分支機構或撥打財通證券官方客戶服務熱線95336咨詢。

財通證券股份有限公司
2020年4月28日 


    

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