紫晶存儲事件先行賠付專項基金賠付工作組關(guān)于賠付資金確認和劃付的實施公告

      
重要提示：
1.作為紫晶存儲事件先行賠付專項基金（以下簡稱專項基金）的管理人，中國證券投資者保護基金有限責任公司（以下簡稱投?；鸸净?a href="/news/key/2483" title="基金管理人" target="_blank">基金管理人）于2023年5月26日在官方網(wǎng)站（https://www.sipf.com.cn）“紫晶存儲事件先行賠付專項基金”專欄（以下簡稱專項基金專欄），于2023年5月27日在《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》《證券日報》等媒體上刊登了《中國證券投資者保護基金有限責任公司關(guān)于紫晶存儲事件先行賠付專項基金的管理人公告》（以下簡稱《管理人公告》），披露了專項基金的基本情況及支付賠付資金的基本流程等事項，并成立了專項基金賠付工作組（以下簡稱賠付工作組）負責執(zhí)行專項基金日常事務(wù)。為方便適格投資者獲得賠付資金，特公告賠付信息查詢、適格投資者申報、賠付資金劃付的詳細流程及后續(xù)賠付工作安排。
2.本次賠付資金確認和劃付將通過適格投資者獲得賠付金額信息、適格投資者申報、適格投資者獲得賠付資金三步實施。
適格投資者獲得賠付金額信息是指適格投資者通過專項基金專欄注冊查詢或通過相關(guān)結(jié)算參與人終端系統(tǒng)查詢適格投資者賠付選擇權(quán)（以下簡稱賠付選擇權(quán)）信息獲知其接受和解后的可賠付金額；
適格投資者申報是指適格投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)或紫晶存儲適格投資者先行賠付申報網(wǎng)站或本公告列明的其他方式發(fā)出確認賠付金額的有效申報指令；
適格投資者獲得賠付資金是指賠付工作組統(tǒng)計核實完成有效申報的適格投資者名單和賠付金額，對存在有效滬市A股證券賬戶及完整結(jié)算路徑的，委托中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司（以下簡稱中國結(jié)算上海分公司）將賠付資金代付至結(jié)算參與人，再由相關(guān)結(jié)算參與人將賠付資金劃付給適格投資者；對無有效滬市A股證券賬戶或結(jié)算路徑不完整（例如無指定交易）等無法由中國結(jié)算上海分公司代付的，中國結(jié)算上海分公司將相應(yīng)資金退回投?；鸸荆赏侗；鸸緦⒁淹瓿捎行陥蟮馁r付資金劃付至適格投資者確認的銀行賬戶。
3.適格投資者獲得賠付資金，必須完成有效申報。適格投資者進行申報前應(yīng)認真閱讀《中信建投證券股份有限公司關(guān)于正式設(shè)立紫晶存儲事件先行賠付專項基金的公告》（以下簡稱《基金設(shè)立公告》）、《管理人公告》及其附件《諒解承諾書》，以及專項基金專欄公布的有關(guān)文件，并確保已經(jīng)理解相關(guān)文件的各項條款及其內(nèi)容的含義。
一、賠付方案
關(guān)于本次賠付方案（包括但不限于賠付范圍、賠付金額計算方法等）的詳細情況，請查詢在專項基金專欄（https://www.sipf.com.cn/zjcc）《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》《證券日報》等媒體上刊登的《基金設(shè)立公告》和《管理人公告》等相關(guān)文件，也可通過撥打?qū)ｍ椈鹂蛻舴?wù)熱線010-56162020；010-56162021進行咨詢。
二、賠付資金發(fā)放實施安排
對接受專項基金的賠付、愿意與中信建投證券股份有限公司、致同會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）、容誠會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）、廣東恒益律師事務(wù)所等基金出資人達成和解的適格投資者的賠付資金確認及發(fā)放，分適格投資者了解賠付金額信息、適格投資者申報、適格投資者獲得賠付資金三步驟進行，具體安排如下：
（一）適格投資者了解賠付金額信息
1. 專項基金專欄注冊及登錄查詢
自2023年5月30日上午9：30起，專項基金專欄（https://www.sipf.com.cn/zjcc）開放適格投資者的注冊及賠付金額查詢功能。適格投資者按照專項基金專欄提示及要求完成注冊并登錄后，可查詢其賠付金額。
2. 賠付選擇權(quán)簿記、查詢及注銷
賠付工作組將可賠付金額轉(zhuǎn)換為相同數(shù)量的賠付選擇權(quán)（一份賠付選擇權(quán)份額代表的賠付金額為1元人民幣），委托中國結(jié)算上海分公司以“688086/PT/1/HL/8899/可賠付金額”形式簿記至適格投資者在賠付范圍內(nèi)曾持有或交易過紫晶存儲股票、并發(fā)生投資差額損失的滬市A股普通證券賬戶（單位精確到元），若投資者僅有信用賬戶發(fā)生了投資差額損失，則賠付選擇權(quán)將簿記至其一碼通賬戶下所有的滬市A股普通賬戶，由結(jié)算參與人以適當方式在適格投資者上述滬市A股普通賬戶顯示賠付選擇權(quán)信息，以便投資者申報參考（同一投資者名下多個賬戶簿記的賠付選擇權(quán)信息不累計計算）。如適格投資者通過相關(guān)結(jié)算參與人終端系統(tǒng)查詢獲知的賠付金額信息與其通過專項基金專欄獲知的賠付金額不一致，以專項基金專欄披露信息為準。
基金管理人向中國結(jié)算上海分公司申請于申報期結(jié)束后2個交易日內(nèi)注銷賠付選擇權(quán)信息，注銷后投資者滬市A股證券賬戶中將不再顯示賠付選擇權(quán)信息。
3.賠付選擇權(quán)說明
（1）賠付選擇權(quán)簿記要素：688086/PT/1/HL/8899/可賠付金額
（2）賠付選擇權(quán)簿記方式和上市安排
基金管理人委托中國結(jié)算上海分公司以“688086/PT/1/HL/8899/可賠付金額”形式簿記至適格投資者在賠付范圍內(nèi)曾持有或交易過紫晶存儲股票、并發(fā)生投資差額損失的滬市A股普通證券賬戶（單位精確到元），若投資者僅有信用賬戶發(fā)生了投資差額損失，則賠付選擇權(quán)將簿記至其一碼通賬戶下所有的滬市A股普通賬戶，由結(jié)算參與人以適當方式在適格投資者上述滬市A股普通賬戶顯示賠付選擇權(quán)信息，不上市交易。
（3）賠付選擇權(quán)簿記基準日、簿記日
賠付選擇權(quán)簿記基準日為2022年3月15日。
賠付選擇權(quán)簿記日為2023年5月30日。
（4）賠付選擇權(quán)簿記對象
①在紫晶存儲股票發(fā)行后，對紫晶存儲股票的交易符合以下任一情形的適格投資者：
在2020年1月31日（紫晶存儲股票招股意向書等文件公告日）之后，2022年2月12日（監(jiān)管部門立案調(diào)查公告日，不含）之前持有紫晶存儲股票，且在2022年2月12日（含）之后，2022年3月15日（基準日，含）之前賣出紫晶存儲股票，經(jīng)扣減市場風險因素所致?lián)p失后仍存在投資差額損失的投資者；
在2020年1月31日（紫晶存儲股票招股意向書等文件公告日）之后，2022年2月12日（監(jiān)管部門立案調(diào)查公告日，不含）之前持有紫晶存儲股票，且在2022年3月15日（基準日，含）之前未賣出紫晶存儲股票，經(jīng)扣減市場風險因素所致?lián)p失后仍存在投資差額損失的投資者。
②特定投資者不屬于賠付對象范圍：
《行政處罰決定書》（〔2023〕30號）認定的責任方和首次公開發(fā)行前持有紫晶存儲股份的股東，及前述主體的關(guān)聯(lián)人，不屬于先行賠付對象；紫晶存儲控股股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員增持買入紫晶存儲股票，不屬于先行賠付對象。
（5）賠付選擇權(quán)的確定
若同一適格投資者一碼通賬戶下有多個滬市A股普通證券賬戶曾持有或交易過紫晶存儲股票且屬于專項基金的賠付范圍，采用以一碼通賬號為主體合并交易流水的方法匯總計算賠付金額；適格投資者信用賬戶的紫晶存儲股票交易記錄與其對應(yīng)的滬市A股普通證券賬戶的紫晶存儲股票交易記錄合并計算賠付金額。
（6）賠付選擇權(quán)簿記規(guī)則
①適格投資者賠付選擇權(quán)將簿記至賠付范圍內(nèi)曾持有或交易過紫晶存儲股票、并發(fā)生投資差額損失的滬市A股普通證券賬戶（單位精確到元），若投資者僅有信用賬戶發(fā)生了投資差額損失，則賠付選擇權(quán)將簿記至其一碼通賬戶下所有的滬市A股普通賬戶，但簿記的賠付選擇權(quán)不累計計算。
②若適格投資者曾持有或交易過紫晶存儲股票的滬市 A 股證券賬戶均已銷戶，賠付選擇權(quán)不作簿記。申報確認方式為書面手工申報確認，詳細申報方式請登錄專項基金專欄（https://www.sipf.com.cn/zjcc）查詢或聯(lián)系賠付工作組。
③在簿記基準日之前，若適格投資者曾在信用交易賬戶上交易紫晶存儲股票的，則該適格投資者的賠付選擇權(quán)不簿記至該信用賬戶，簿記至與該信用賬戶對應(yīng)的滬市A股普通證券賬戶，其可通過該滬市A股普通證券賬戶申報賠付，投資者與證券公司基于信用交易賬戶交易產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)關(guān)系由投資者與證券公司另行協(xié)商解決，與專項基金的賠付資金發(fā)放無關(guān)。
（7）賠付選擇權(quán)查詢
適格投資者于賠付選擇權(quán)簿記日后可查詢賠付選擇權(quán)信息。若適格投資者未能查詢到賠付選擇權(quán)，請與賠付工作組聯(lián)系。
（二）適格投資者申報
1. 時間
（1）通過上海證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)申報的時間為2023年5月31日至2023年6月30日期間交易時間；
（2）通過上海證券交易所紫晶存儲適格投資者先行賠付申報網(wǎng)站申報的時間為2023年5月31日上午9：15至2023年6月30日下午 15:00 期間的任意時間。
（3）通過手工方式進行申報，需于2023年6月30日前向賠付工作組提交申請材料。
2. 申報
通過上海證券交易所紫晶存儲適格投資者先行賠付申報網(wǎng)站進行申報的程序比照上海證券交易所上市公司股東大會投票業(yè)務(wù)的程序，賠付申報采用累計議案投票方式。
申報代碼：【688086】
申報議案名稱及議案編碼如下表：
 
適格投資者可選擇以下任何一種方式進行申報。
（1）方式1：通過上海證券交易所交易系統(tǒng)申報
對于通過所屬證券公司向上海證券交易所交易系統(tǒng)申報的投資者，可以通過以下方式進行申報（具體申報步驟以所屬證券公司表述為準）：
①登錄證券公司交易客戶端，在網(wǎng)絡(luò)投票大會信息中選擇“紫晶存儲事件先行賠付專項基金賠付申報”。
②進入界面后，在1.01議案“申報金額”處填寫專項基金專欄查詢的賠付金額總額。
不符合上述要求的申報為無效申報，適格投資者可再次申報。
（2）方式2：通過上海證券交易所紫晶存儲適格投資者先行賠付申報網(wǎng)站申報
適格投資者可以采用服務(wù)密碼的方式進行身份認證。適格投資者可通過上證服務(wù)通行證登錄紫晶存儲適格投資者先行賠付申報網(wǎng)站（https://vote.sseinfo.com/xxpf）進行申報，具體操作如下：
①登錄紫晶存儲適格投資者先行賠付申報網(wǎng)站（https://vote.sseinfo.com/xxpf），選擇首頁“我要申報”，可通過“密碼登錄”或“短信登錄”完成登錄。
②進入申報賬戶詳情頁，“已綁定卡號”欄下如已有卡號，則選擇“申報”；如沒有卡號，則通過右側(cè)上證服務(wù)通行證選擇“綁定股東卡號”，預(yù)先完成卡號綁定及激活，綁定激活說明詳見（https://vote.sseinfo.com/xxpf）右側(cè)文字說明。
③進入界面后在1.01議案 “申報金額”處填寫專項基金專欄查詢的賠付金額總額。
④確認并發(fā)送申報結(jié)果。
不符合上述要求的申報為無效申報，適格投資者可再次申報。
（3）方式3：通過手工方式進行申報
適格投資者通過手工方式進行申報，需于2023年6月30日前將申請材料寄送到達賠付工作組（以特快專遞簽收日期為準）。具體申請材料要求，請登錄專項基金專欄（https://www.sipf.com.cn/zjcc）查詢。申請材料郵寄地址：北京市東城區(qū)西水井胡同8號銀河SOHO-B座706室，郵編：100010，收件人：紫晶存儲事件先行賠付專項基金賠付工作組。
3. 申報確認
適格投資者可以在中國證券投資者保護基金有限責任公司官方網(wǎng)站（https://www.sipf.com.cn/）專項基金專欄查詢申報結(jié)果。通過上海證券交易所紫晶存儲適格投資者先行賠付申報網(wǎng)站或上海證券交易所交易系統(tǒng)申報的，適格投資者可以在上海證券交易所紫晶存儲適格投資者先行賠付申報網(wǎng)站（https://vote.sseinfo.com/xxpf），點擊“申報查詢”查詢申報結(jié)果；適格投資者也可以通過申報賬戶所在證券公司營業(yè)部查詢上海證券交易所交易系統(tǒng)的申報結(jié)果。當前交易日截至15:00前的申報，通常在申報當日下午18:00后可查詢，具體以系統(tǒng)提供查詢時間為準。
如適格投資者發(fā)現(xiàn)申報未確認，可查詢未確認的原因后再行申報。
4. 申報注意事項
（1）賠付確認申報不能撤單。
（2）申報期間，通過上海證券交易所交易系統(tǒng)申報和通過紫晶存儲適格投資者先行賠付申報網(wǎng)站申報的適格投資者僅可在其已簿記賠付選擇權(quán)的證券賬戶所屬證券公司進行申報。
（3）在多個同名滬市A股普通證券賬戶簿記的賠付選擇權(quán)不累計計算，適格投資者所填報的申報金額為通過專項基金專欄查詢的賠付金額。
（4）若適格投資者多次申報，以第一次有效申報為準。
（5）同時通過上海證券交易所交易系統(tǒng)申報和通過紫晶存儲適格投資者先行賠付申報網(wǎng)站申報的，以第一次有效申報為準。
（6）申報期間，適格投資者應(yīng)隨時關(guān)注其已簿記賠付選擇權(quán)的證券賬戶凍結(jié)、非交易過戶等情況，如發(fā)生凍結(jié)、非交易過戶等情形的，應(yīng)及時聯(lián)系賠付工作組確認該等變更對適格投資者的影響。
（三）適格投資者獲得賠付資金
1. 時間：2023年7月10日（劃付日）起
2. 資金劃付
賠付工作組統(tǒng)計已完成有效申報的適格投資者名單及賠付金額，對存在有效滬市A股證券賬戶及完整結(jié)算路徑的，將生成資金劃付明細數(shù)據(jù)并委托中國結(jié)算上海分公司將賠付資金代為劃付至證券賬戶對應(yīng)的結(jié)算參與人，再由相關(guān)結(jié)算參與人將賠付資金劃付至適格投資者；對無有效滬市A股證券賬戶或結(jié)算路徑不完整（例如無指定交易）的，中國結(jié)算上海分公司將相應(yīng)資金退回投?；鸸?，由投?；鸸緦⒁淹瓿傻挠行陥蟮馁r付資金劃付至適格投資者確認的銀行賬戶。
3. 資金劃付規(guī)則
（1）適格投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)或上海證券交易所紫晶存儲適格投資者先行賠付申報網(wǎng)站進行有效申報，賠付資金將劃付至劃付日前一交易日證券賬戶對應(yīng)的結(jié)算參與人。
（2）適格投資者通過手工方式進行有效申報，賠付資金將劃付至其確認的證券賬戶對應(yīng)的結(jié)算參與人或其確認的有效銀行賬戶。
4. 到賬查詢
適格投資者應(yīng)于2023年7月10日起至2023年7月14日前對賠付資金的到賬情況進行查詢，若賠付資金未到賬或到賬金額與在專項基金專欄查詢獲知的賠付金額不一致，可以通過專項基金熱線電話向賠付工作組提出核查請求。
三、提醒投資者關(guān)注事項
投資者如有任何疑問可聯(lián)系所在營業(yè)部或通過如下客戶服務(wù)熱線聯(lián)系賠付工作組：
咨詢電話：010-56162020；010-56162021
未盡事宜，請見賠付工作組后續(xù)公告。
特此公告。


紫晶存儲事件先行賠付專項基金賠付工作組
2023年5月30日
    

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