了解科創(chuàng)板上市委審議工作

      
近期，科創(chuàng)板發(fā)行上市審核工作開展情況是怎樣的？
       目前，部分企業(yè)已完成多輪審核問詢的回復和披露，上交所發(fā)行上市審核機構已于近期召開審核會議，形成了審核報告和初步審核意見，并按照規(guī)定啟動上市委審議程序，將于6月5日召開第1次審議會議，審議深圳微芯生物科技股份有限公司、安集微電子科技（上海）股份有限公司、蘇州天準科技股份有限公司等3家企業(yè)發(fā)行上市申請。后續(xù)，將根據(jù)發(fā)行人問詢回復和審核進展，陸續(xù)分次召開上市委審議會議。
科創(chuàng)板上市委的主要職責、運行機制和審議方式是怎樣的？
       在科創(chuàng)板發(fā)行上市審核中，上市委審議會議是重要環(huán)節(jié)。上交所制定頒布的《科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》和《科創(chuàng)板股票上市委員會管理辦法》，對科創(chuàng)板上市委的主要職責、運行機制和審議方式，做了明確具體規(guī)定。在科創(chuàng)板發(fā)行上市審核中，上市委主要側(cè)重于對上交所發(fā)行上市審核機構出具的審核報告及發(fā)行上市申請文件進行審議，就審核報告的內(nèi)容和發(fā)行上市審核機構提出的初步審核意見充分討論后進行合議，按照少數(shù)服從多數(shù)的原則，形成同意或不同意發(fā)行上市的審議意見。按照規(guī)定，上交所將結合上市委審議意見，出具同意發(fā)行上市的審核意見或者作出終止發(fā)行上市審核的決定。上交所如作出同意發(fā)行上市的審核意見，將按程序報送證監(jiān)會履行發(fā)行注冊程序；作出終止發(fā)行上市審核決定的，將按規(guī)定終止發(fā)行上市審核程序。
科創(chuàng)板上市委在發(fā)行上市審核中的職責定位和審議機制是怎樣的？
       科創(chuàng)板上市委在發(fā)行上市審核中的職責定位和審議機制，是按照設立科創(chuàng)板并試點注冊制的市場化、法制化改革精神，總結借鑒境內(nèi)外發(fā)行審核職責安排利弊得失的實踐基礎上設計的。相關具體制度安排，著重考慮了以信息披露為中心的發(fā)行上市審核理念下，交易所上市審核機構審核、上市委審議、證監(jiān)會發(fā)行注冊三個環(huán)節(jié)職責的有效配置，既要發(fā)揮各自的功能優(yōu)勢，有機銜接，也要合理分工，避免不必要的重復審核。
科創(chuàng)板上市委的審議會議包括哪些議程？
       科創(chuàng)板上市委的審議會議，將按照現(xiàn)有規(guī)則規(guī)定組織召開。每次審議會議由5名委員組成，召集人采取輪值制度，委員按抽簽確定，并需滿足相關專業(yè)和界別結構要求。上市委審議會議召開前，參會委員撰寫委員工作底稿，并根據(jù)需要提交擬向發(fā)行人問詢的問題。審議會議的主要議程包括審核人員匯報審核情況和初步審核意見、委員發(fā)表意見、委員討論形成合議意見等主要環(huán)節(jié)。上市委審議會議可根據(jù)情況，要求發(fā)行人和保薦人進行現(xiàn)場問詢。上市委審議會議將形成審議意見并經(jīng)參會委員現(xiàn)場確認，上市委問詢問題和審議結果將及時向市場公告。
科創(chuàng)板上市委審議會議具體關注哪些方面的內(nèi)容？
       按照相關制度規(guī)定，審核科創(chuàng)企業(yè)是否符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求，首先由交易所審核機構承擔主體責任，提出初步審核意見，把好第一道關口。上市委首先需要對交易所審核機構提出的審核報告和初步審核意見進行審議，重點從審核機構的審核問詢是否有重大遺漏、發(fā)行人及中介機構的回復是否充分、審核機構初步意見的形成過程和判斷依據(jù)是否合理，相關信息披露文件是否有利于市場判斷和投資者決策等角度，發(fā)揮把關和監(jiān)督作用。在對交易所審核報告和初步審核意見進行審議中，參與審核的上市委委員對招股說明書等信息披露文件也會進行審閱，提出需要問詢發(fā)行人和中介機構、提交上市委會議討論的問題，但需要避免對發(fā)行人信息披露文件進行不必要的全面重復性審核。
如何保障科創(chuàng)板上市委平穩(wěn)運作？
       為切實發(fā)揮科創(chuàng)板上市委作用，保障上市委平穩(wěn)運作，近期，上交所舉行了3次上市委全體委員的集體培訓和交流研討，強化相關工作紀律和廉政要求，制定完善委員會議事規(guī)則，明確委員提出問詢問題、撰寫工作底稿等要求，為審議會議召開和委員履職做了較為充分的準備。上市委將依照法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和上交所相關規(guī)定獨立履行職責，不受任何機構和個人的干擾，參會委員也將嚴格執(zhí)行有關回避要求。希望發(fā)行人、保薦人等中介機構、其他相關單位和個人自覺支持上市委委員公正履職，不得直接或間接以不正當手段影響上市委委員的專業(yè)判斷，如以不正當手段嚴重干擾上市委委員審議，一經(jīng)查實，將依法依規(guī)終止發(fā)行上市審核。

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